中國專利發(fā)展取得歷史性成就

中國在知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度上取得巨大進(jìn)步，顯著體現(xiàn)在專利數(shù)量的迅速增長。從 1985年開始實(shí)施專利法后，中國的專利制度從無到有，專利數(shù)量由少到多。自 2011年起，中國在受理發(fā)明專利申請數(shù)量上超過了美國；自 2015年起，又在發(fā)明專利授權(quán)量上超越美國，成為全球發(fā)明專利申請量和授權(quán)量的第一大國。中國僅用 30年時(shí)間就從零開始崛起為世界第一專利大國，堪稱專利事業(yè)發(fā)展的奇跡。

近年來，中國通過世界知識產(chǎn)權(quán)組織《專利合作條約》（PCT）申請的專利在申請數(shù)量和授權(quán)率上都顯著增長。十年左右的時(shí)間里，中國從世界五大知識產(chǎn)權(quán)局中 PCT申請量最少的位置起步，由申請量只有美國的 1/9，迅速迎頭趕上，到2018年已經(jīng)與多年來保持第一位申請量的美國持平。PCT申請的專利代表了申請人賦予其國際化的期待，與僅在國內(nèi)申請的專利相比，其質(zhì)量往往更高、創(chuàng)新性更強(qiáng)。所以，中國 PCT專利量的增長，體現(xiàn)了中國專利總體質(zhì)量的提升。

中國崛起為知識產(chǎn)權(quán)大國的原因是多方面的。首先，近 40年來中國經(jīng)濟(jì)實(shí)力的快速增長為科技研發(fā)投入提供了日益雄厚的物質(zhì)基礎(chǔ)。中國研發(fā)強(qiáng)度（即研發(fā)經(jīng)費(fèi)在 GDP中所占比重）自 2014年起一直在 2%以上，與 OECD國家的平均水平逐年接近，研發(fā)年投入總額已經(jīng)接近世界第一的美國。其次，中央政府出臺(tái)了推進(jìn)專利事業(yè)的多項(xiàng)政策措施，眾多地方政府為專利申請?zhí)峁┝搜a(bǔ)貼和獎(jiǎng)金等激勵(lì) [1]，極大地支持了專利數(shù)量的大幅增長。此外，華為、中興、京東等一批具有國際競爭優(yōu)勢的科技公司崛起，則為中國產(chǎn)生了大量 PCT專利申請。

中國專利發(fā)展存在的問題不容忽視

與世界五大知識產(chǎn)權(quán)局的其他成員國 /地區(qū)（歐洲、美國、日本、韓國）相對照，中國專利數(shù)量快速發(fā)展之下，也存在著一些不容忽視的問題，尤其是發(fā)明專利申請的總體質(zhì)量仍不盡如人意，體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

在審查授權(quán)的過程中，從專利申請?zhí)岢鼋?jīng)過“一通”（First Action）初審直到“終通”（FinalAction）審查結(jié)案大概需兩年左右。按照中國知識產(chǎn)權(quán)局的定義，專利授權(quán)率為（當(dāng)年）專利授權(quán)量除以（當(dāng)年）專利審結(jié)量。為便于區(qū)分，我們把上述指標(biāo)稱為“專利審結(jié)授權(quán)率”，并把當(dāng)年專利授權(quán)量除以兩年前的專利申請量定義為“專利申請授權(quán)率”。

從表1的數(shù)據(jù)看，在五大知識產(chǎn)權(quán)局中，中國的專利審結(jié)授權(quán)率平均值，在多數(shù)年份屬中等偏低水平。然而，從專利申請授權(quán)率來看，中國除了 2011-2012這兩年高于歐洲和美國外，其余年份都是五個(gè)國家 /地區(qū)中最低的，平均值（42.9%）也墊底，比次低的美國（52.6%）低了近 10個(gè)百分點(diǎn)。如果看專利申請一通率（我們定義為當(dāng)年專利一通量除以前兩年專利申請量的平均量）和專利申請終通率（我們定義為當(dāng)年專利終通量除以兩年前的專利申請量），則中國在所有這些年份中基本是最低的，年均值都在七成左右。

在中國專利中，本國居民的授權(quán)率比非本國居民的授權(quán)率要低 20～ 30多個(gè)百分點(diǎn)。這說明中國發(fā)明專利申請的總體質(zhì)量不高，主要是由本國居民申請者造成的。

同時(shí)，中國的 PTC申請占專利申請總數(shù)的比重在這些年間并沒有明顯的增長趨勢，與其他四大知識產(chǎn)權(quán)局所在國家 /地區(qū)相比，則處于低水平。

另外，一個(gè)國家平均每項(xiàng) PCT申請?jiān)趪译A段進(jìn)入的國家或地區(qū)的個(gè)數(shù)反映了該國 PCT申請的總體質(zhì)量和申請人對發(fā)明的自信度。張杰、羅嘯、謝楠等 [2] 學(xué)者發(fā)現(xiàn)，從歷年數(shù)據(jù)來看，中國平均每項(xiàng) PCT申請進(jìn)入不到1個(gè)國家或地區(qū)，相比日本的 2.7個(gè)和韓國的 1.5個(gè)都要低得多。而從歷年 PCT申請中僅選擇進(jìn)入母國的比率來看，中國的比重卻比日韓高得多。